ChongMingS.COM崇明網訊 在實踐中，“利益沖突”一直是外資公司十分關切的員工紀律調查及處理的重點，被不少公司列入《員工手冊》或《商業行為準則》中。但“利益沖突”的內涵以及制定、實施流程、員工合法權益保護等在實務操作中均存有極大爭議?；诖爽F象，律協勞動法專業的律師們以“外資企業中利益沖突合規問題研討”為主題，對于實務中企業與員工間所發生的有關“利益沖突”的問題進行了深入探討。

案例：陳小姐在X公司研發部門擔任結構工程師一職。入職兩年后雙方續簽無固定期限勞動合同，約定陳小姐有義務遵守公司的所有規章制度，包括《員工手冊》和《商業行為準則》，她應該以實現公司最大利益為宗旨履行工作職責，不得享有任何與公司利益矛盾或沖突的外部利益；陳小姐簽字確認收悉《員工手冊》和《商業行為準則》，且書面承諾遵守《商業行為準則》并了解補充條款的規定。

三年后，X公司接到舉報，并對陳小姐進行合規調查，發現她的親屬持有公司供應商的股份等情形，但其未如實報告，公司給予她警告處分。次年再次對陳小姐進行合規調查時，發現陳小姐的親屬開辦的企業與X公司的供應商存在合作關系，并且曾經直接向公司送貨并溝通產品質量問題，陳小姐還親自參與其親屬企業的審計。然而，陳小姐認為，該供應商很早之前已經和X公司停止合作，其親屬也早已離開該單位，不屬于利益沖突的范圍內。

法院經查明案件后認為，X公司對陳小姐的合規調查是通過自身的商業判斷，并無充分證據顯示陳小姐親屬所在的公司與X公司存在直接的業務往來。同時，X公司未能直接提供充分證據證明陳小姐存在個人利益可能影響工作決策的其他情形，故不能認定她的相關行為違反了《商業行為準則》的規定。

分析：“利益沖突”是公司法中的核心規則，是為了防止公司高管人員侵蝕公司利益行為的法律規則或制度。在我國，公司董事和高管人員的行為約束更多采用了禁止和規制方式，強調不得獲得個人利益，不得損害公司利益。

在實踐中，對于利益沖突之界定多以列舉的方式予以明確，律師們根據實際操作列舉了以下五類情況：（1）利害關系人的雇傭。利害關系人的雇傭主要涉及傳統上的近親屬雇傭（配偶、子女、父母、兄弟姐妹），但也可能表現為基于文化或道德基準判斷所產生的其他人員（例如民事聯盟情形下的同住人等）。同時，也存在基于職務便利，利用職權在關聯公司之間雙重雇傭并且獲取雙份工資的情況。但此種情況是否為違紀行為還需要結合具體案情及規章制度進行進一步判斷。（2）與供應商的關系處理。在日常的利益沖突合規調查中需要有效標識相關風險，常見的需要給予注意的行為包括：貸款/購買或銷售商品或服務、直接或間接業務利益、與公司競爭、禮物與捐贈等。根據現有的判例，就上述提及的與公司競爭行為，需分情況討論。如果是員工在職期間自行開公司的，則多傾向于支持對員工的解除決定；但如果員工只是為競爭性公司提供服務的，則需要進行個案判斷，特別是要關注經營范圍。而對于捐贈，如果是價值合理，一般不會構成利益沖突。（3）保密信息的濫用。由于有些時候保密信息界定過于寬泛，需要通過特定流程（即所謂保密措施）來進一步保障。常見保密措施包括：文件加密、專人專職、保密協議、定期更新。（4）外部雇傭。外部雇傭的種類則多種多樣，某些情形甚至超出一般人認為的雇傭，具體列舉如下：自我交易/內部交易、競業限制、對外投資、兼職/咨詢服務、公司機會/飛單及其他非公司服務收入等。根據主講人曾經辦理過的案例，在特定領域中，某些自我交易行為可能直接導致對外國法的敏感，由此產生無法預見的合規風險。（5）不合適的個人行為。除之前提及的利益沖突類型外，公司人員或財產的使用及與媒體溝通、使用社交媒體或自媒體等亦有可能產生利益沖突。

案例：A公司注冊成立于1996年10月28日，張某在A公司成立之日起即與之建立勞動關系。2008年12月，雙方簽訂無固定期限勞動合同，合同約定張某從事業務，月工資8000元，獎金另計，實際月收入為14000元，實行標準工時制。

A公司的經營范圍為：船舶運輸業務咨詢服務、經濟信息咨詢服務、航空國際貨運代理業務、陸路國際貨運代理業務、海上國際貨運代理業務。2011年9月，A公司經調查發現，A公司職工張某等人是B公司的股東。其中張某為B公司董事，出資額為5.5萬元。B公司的經營范圍為：船務服務，裝卸服務，會務服務，船舶領域內的技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務，經濟信息咨詢，商務信息咨詢，投資咨詢，貨物運輸代理，船舶修理（除漁船），船舶銷售、租賃，船舶物資銷售，船舶管理，企業管理咨詢，陸路國際貨物運輸代理，海上國際貨物運輸代理，航空國際貨物運輸代理。同時，A、B公司在業務上有重疊且技術支持的關系。

2011年9月6日，公司向張某發出辭退通知書，載明：“近期，鑒于你的表現和行為已經嚴重違背公司的規章制度……經慎重考慮，公司做出辭退并安排即刻執行的決議。故請您于2011年9月8日前離開公司?！睆埬匙詈蠊ぷ髦镣?月8日，公司隨即與他結算了工資。張某認為公司的解除行為違法，遂提出勞動仲裁申請，要求：公司支付其賠償金。在勞動仲裁及一審法院審理中，公司出示了張某任B公司董事的相關材料證明，法院確認相關證據后最終認定張某行為不當，公司解除合法。

分析：對于利益沖突與違紀行為的處理，在操作中首先需要規定不同程度下違反規定的界限。就公司中發生的利益沖突而言，需要強調的是，不是所有的利益沖突都是對公司不利的（例如經公司批準的符合市場價格或慣例的公平交易），但需要給予用人單位必要的知情權及選擇權。

另外，在利益沖突案件中證據往往起著決定性的作用，公司工商登記檔案、利益沖突陳述與保證、夫妻（家庭）關系披露與證明等往往是利益沖突案件處理中的重要證據。如在本案中，A公司提供了張某在B公司任董事的重要證據，因而決定了案件最終的結果。

值得提醒公司的是，在與員工訪談之前，需要謹慎準備與員工談話的提綱，并在溝通過程中妥善要求員工簽署相關文書或聲明，以備不時之需。

案例：董女士于2007年2月進入H公司工作，先后擔任資源經理、業務拓展經理、運營總監等職務。2012年2月董女士與H公司簽訂無固定期限勞動合同，并簽署了《H公司員工避免利益沖突認識函》，其中寫明：《H公司業務經營準則》要求員工對公司恪守忠誠的義務，避免公司利益與員工個人利益發生沖突。員工不得利用其在公司的職位為個人謀利……當員工或員工所在的公司機構可能與員工的家庭成員、朋友或與員工有密切個人關系的人開展業務時，員工應當向經理披露。而在2014年，在公司對董女士一次合規調查中發現，董女士的丈夫及他的姐姐、姐夫均在H公司工作，其姐夫系董女士的直屬主管。公司遂以嚴重違反規章制度為由解除與董女士的勞動合同。董女士不服仲裁裁決后，上訴至法院。

根據H公司向法院提供的證據顯示，董女士雖然向公司的人事部門匯報她與姐夫的親屬關系，但未匯報其他親屬關系，違反了公司《員工避免利益沖突認識函》中的規定。另外，經過法院查明，董女士還曾不止一次在公司內部未經批準同意的情況下采購上百臺打印機作為禮品贈送給他人。為此，法院認為H公司以董女士嚴重違反規章制度為由解除勞動合同關系的事實依據充分，解除理由合法。

分析：律師們在討論中認為利益沖突情形在與其他要件結合后可能會構成刑事犯罪，常見罪名主要有職務侵占罪及非國家工作人員行賄罪/受賄罪。此案件中，董女士除了沒有披露密切的個人關系之外，還曾屢次向他人行賄，雖然數目沒有進一步透露，但是根據法律規定：相關責任的起征點應為人民幣5000元（但仍需結合具體案情而定）。需要提請注意的是，隨著司法及檢察口徑的更新，該起征點也可能會有所變化，具體需以相關規定為準。